A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的,被查单位可以拒绝接受检查
B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以依法拒绝接受检查
C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》,有错误或有遗漏的,可以向检查组提出更正意见或者补充意见
D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见
A.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
B.报告可疑交易信息数据
C.识别客户身份信息数据
D.证券期货业机构人事任免
A.证券期货业机构人事任免
B.配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作
C.报告可疑交易信息数据
D.识别客户身份信息数据
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
A.涉及洗钱案件的机构
B.工作情况不明的机构
C.反洗钱工作有效性偏低的机构
D.风险因素较多的机构
A.判定被检查单位是否全面执行了反洗钱法律和法规要求
B.判定被检查单位是否按要求制定了行之有效的反洗钱内控制度和工作程序
C.判定被检查单位是否按照要求进行了大额和可疑资金交易报告
D.对被检查机构的反洗钱工作的整体状况作出评价
E.对被检查机构的反洗钱工作风险水平作出评价
A.不得有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规,接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书
A遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
B积极配合监管人员的现场检查
C了解客户账户开立、资金调拨的用途
D及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E对执法机关的要求尽量满足,对暂时不能解决的需求,应耐心说明情况
A.遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
B.积极配合监管人员的现场检查
C.了解客户账户开立,资金调拨的用途
D.及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E.对执法机关的要求尽量满足,对暂时不能解决的要求,应耐心说明情况
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