题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

投资者教育具体应重点突出的内容包括()。

A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示

B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险

C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认

D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

提问人:网友youtiti 发布时间:2022-01-06
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第1题
银行个人理财的投资者教育,主要活动内容包括()。
A、加强对本行的宣传

B、宣传理财政第法规

C、引导客户依法维权

D、普及理贴财知识

E、揭示理财风险

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第2题
公益普及型的投资者教育包括以下哪些?( )
A、3.15投资者保护宣传

B、5.15全国投资者保护宣传日

C、新证券法生效宣传

D、打击非法证券活动宣传

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第3题
上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过()实现。

A.发行公告的合并刊登

B.网上发行与网下发行的回拨

C.网上股份登记

D.网下股份登记

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第4题
下列关于中国证券登记结算有限责任公司的网络投票流程叙述正确的有()。

A.登录网站WWW.chinaclear.cn

B.输入网上用户名、密码及附加码

C.点击“投票表决”下的“网上行权”

D.浏览股东大会列表,选择具体的投票参与方式

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第5题
代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时,应当提交()。

A.证券资产管理业务许可证明

B.与客户签订的定向资产管理合同

C.证券公司从事资产管理业务的资格证书

D.证券登记结算机构规定的其他文件

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第6题
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况。

A.资产与收入状况

B.消费需求

C.风险承受能力

D.投资偏好

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第7题
证券自营业务的主要风险是()。

A.合规风险

B.经营风险

C.市场风险

D.管理风险

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第8题
金融期货的主要种类有()

A.外汇期货

B.利率期货

C.股价指数期货

D.期权期货

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第9题
从法律界定看,客户信用交易担保证券账户记录的是实际证券,投资者信用证券账户记录的是明细数据,而非实际证券。()
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第10题
证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成,机构与个人之间的结算由证券公司完成。()
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