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[多选题]

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括()。

A.独立的客户资产存管制度

B.以净资本为核心的风险预警与监管制度

C.以适当性服务为重点的投资者保护制度

D.以自我约束为主的内部合规管理制度

提问人：网友anying126 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

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B.8%

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D.10%

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第8题

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第9题

目前道一琼斯股价指数是采用（）。

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C.修正平均股价法

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B.过于依赖股票市场的直接融资

C.过于依赖债券市场的直接融资

D.过于依赖银行体系的间接融资

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