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[判断题]

在委托有效期限内,只要证券经纪商按委托内容代理买卖,委托人就不得拒绝接受交易结果。 ()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友dontouit 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司在从事证券业务中,必须遵守的规定有(  )。

A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录

B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司

C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

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第2题
证券金融公司以营利为主要目的。()
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第3题
证券投资顾问业务的基本原则包括()。

A.依法合规

B.公正公开

C.诚实守信

D.公平维护客户利益

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第4题
下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法,正确的有()。

A.融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,保证金归融资方

B.融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,保证金归融券方

C.融资方申报不履约,融券方无力履约的,保证金归风险基金

D.双方均申报不履约的,保证金退还双方

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第5题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内部控制制度的内容有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统-管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每-个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

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第6题
陌生拜访法中,营销人员拜访的特定群体一般包括()。

A.企业群体

B.会员组织群体

C.社团群体

D.社会群体

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第7题
在开展证券经纪业务营销时,营销人员的售中服务体现在()。

A.对客户进行开户指导

B.提示相关的注意事项

C.向客户提示投资产品风险

D.投资者风险教育

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第8题
转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。()
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第9题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的,属于操纵市场行为。()
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第10题
证券交易所市场在国家法定假日休市。()
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