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证券登记结算公司需要设立结算系统风险保证金。（）

提问人：网友lhodian 发布时间：2022-01-06

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第1题

关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

A. 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳

B. 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失

C. 风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取

D. 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

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第2题

《证券交易委托代理协议》不包括（）。

A.指定交易或转托管有关事项

B.委托、教授的方式、时间、内容和要求

C.争议解决办法

D.买卖证券的价格

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第3题

证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（）万元。

A.200

B.150

C.100

D.50

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第4题

目前，我国证券公司的营销渠道基本上是（）。

A.银行渠道营销

B.证券公司内部营销

C.简介销售渠道

D.直接销售渠道

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第5题

（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券存管

C.证券交付

D.证券交易

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第6题

集合资产管理人、托管人的债权人可以对集合计划资产行使扣押请求权。（）

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第7题

融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A.在交易所上市交易满2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

C.股东人数不少于1000人

D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%

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第8题

上海证券交易所大宗交易成交申报进行成交确认的时间（）。

A.13：00～15：00

B.15：00～15：15

C.15：15～15：30

D.15：00～15：30

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第9题

指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.各登记结算机构

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第10题

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

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