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[主观题]

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有()。

A. 投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件

B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件’

提问人:网友cj821204 发布时间:2022-01-06
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第1题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是()。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

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第2题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币()。

A. 50万元

B. 100万元、

C. 150万元

D. 200万元

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第3题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

A.基本情况评估

B.投资经历评估

C.财务状况评估

D.诚信状况评估

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第4题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,应当在测试试卷上签字的是()。

A.开户知识测试人员

B.期货公司会员客户开发人员

C.投资者

D.期货公司负责人

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第5题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

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第6题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计()交易日、()以上的股指期货仿真交易成交记录。

A.5个;10笔

B.5个;20笔

C.10个;10笔

D.10个;20笔

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第7题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。

A.业务环节

B.岗位职责

C.风险管D。相应的制衡机制

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第8题
依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。

A.2009年2月8日

B. 2009年10月8日

C. 2010年2月8日

D. 2009年10月8日

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第10题
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由()负责解释。A. 中国金融期货交易所B. 中国期货业

《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由()负责解释。

A. 中国金融期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 中国银监会

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第11题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。

A.银行存款

B. 股票、债券

C. 黄金、理财产品

D. 基金、期货权益

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