下列选项中,()不属于证券交易与证券发行两者之间的关系.
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D.证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D.证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行
A.参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务
B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C.按规定转让交易席位
D.接受证券交易所的监督
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
A.席位只能在会员间转让
B.会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让
C.会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请
D.对存在欠费或不履行证券交另所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A.挪用客户资产
B.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保 等用途
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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