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[主观题]

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。（)A．正确B．错误

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。()

A．正确

B．错误

提问人：网友shmilyfan 发布时间：2022-01-06

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第1题

有下列( )行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。A.在办理从业资格申

有下列( )行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假

B．任用无从业资格的人员从事期货业务

C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合

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第2题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下()措施。

A．吊销期货业务许可证

B．罚款

C．责令改正

D．责令停业整顿

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第3题

期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。

A．资金

B．平仓

C．时间

D．价格

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第4题

期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的()。

A．个别资金账户

B．共同资金账户

C．专用资金账户

D．共用资金账户

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第5题

期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。

A．董事

B．高级管理人员

C．监事

D．财务负责人

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第6题

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向()报告相关交易情况。

A．住所地的中国证监会派出机构

B．监事会或者监事

C．董事会

D．高级管理人员

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第7题

期货公刊聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。()

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第8题

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有()。

A．在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核

B．加强业务知识更新，接受后续职业培训

C．不断提高文化程度，尽可能取得较高学历

D．期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监管和支持

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第9题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

A．市场平均标准

B．经营成本

C．行业自律标准

D．中国证监会规定标准

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第10题

某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

A．50万元以上100万元以下

B．20万元以上100万元以下

C．10万元以上50万元以下

D．5万元以上500万元以下

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