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[主观题]

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循()原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A．诚实信用

B．谨慎

C．公开、公平、公正

D．适当性

提问人：网友shijiangchao 发布时间：2022-01-06

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第1题

依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会及其派出机构

C．期货交易所

D．国务院

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第2题

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于()。

A．双方违约行为

B．违背诚实信用原则的行为

C．恶意进行磋商

D．单方违约行为

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第3题

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由()承担。

A．客户

B．强行平仓者

C．期货公司

D．期货交易所

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第4题

期货业协会的业务活动应当接受()的指导和监督。

A．国务院期货监督管理机构

B．期货公司

C．中国证监会

D．中国银监会

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第5题

是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A．利率期货合约

B．股指期货合约

C．外汇期货合约

D．金融期货合约

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第6题

期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交()名推荐人的书面推荐意见。

A．3

B．2

C．5

D．1

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第7题

辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。

A．法定代表人

B．董事长

C．财务负责人

D．总经理

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第8题

首席风险官应制作并保留()，真实、充分地反映其履行职责情况。

A．工作计划

B．工作底稿

C．工作记录

D．工作职责

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第9题

期货公司申请经理层人员的任职资格，应提交的申请材料包括()。

A．1名推荐人的书面推荐意见

B．期货从业人员资格证书

C．资质测试合格证明

D．任职资格申请表

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第10题

期货从业人员在执业过程中应当()。

A．诚实守信

B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则

D．对期货交易各方高度负责

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