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[多选题]

封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括()。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B.基金合同期限不超过5年

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

提问人：网友popcorn 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括（)。A．基金的募集符…”相关的问题

第1题

封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B. 基金募集金额不低于2亿元人民币

C. 基金合同期限为5年以上

D. 基金份额持有人不少于1000人

E. 基金合同期限为10年以上

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第2题

封闭式基金上市交易的条件包括（）。

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第3题

(2010年考试真题)封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括()。

A．基金合同期限为5年以上

B．基金募集金额不低于2亿元人民币

C．基金份额持有人不少于1000人

D．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

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第4题

我国基金监管的原则是()

A．依法监管原则

B．自律性监管为主,政府监管为辅的原则

C．“三公”原则

D．监管与自律并重原则

E．监管的连续性和有效性原则

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第5题

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有()。

A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

B．建立研究报告质量评价体系

C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

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第6题

在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有()。

A．南方宝元债券基金

B．招商安泰系列基金

C．南方避险增值基金

D．华安现金富利基金

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第7题

基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。

A．全国银行间市场交易资金清算

B．场外资金清算

C．交易所交易资金清算

D．基金管理公司资金清算

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第8题

基金管理业的基本业务活动是提供和管理基金的证券投资组合。()

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第9题

从实践经验来看，小型资本股票的流动性通常较高，而大型资本股票的流动性则相对较低。()

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第10题

以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是()。

A．基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产

B．托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规

C．基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责

D．基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任

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