制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是()。A.中国业协会B.中国金融期货
制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是()。
A.中国业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.期货公司
制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是()。
A.中国业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.期货公司
A.建立期货从业人员信息数据库
B.组织期货从业人员后续职业培训
C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
A.营业部岗位设置情况及人员资格情况
B.信息技术系统运行情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
A.一方的损失系对方行为所致,双方均不承担损失
B.一方的损失系对方行为所致,由对方承担损失
C.双方有过错的,双方均不承担损失
D.双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
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