题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。
A.完善风险监控量化指标体系
B.建立自营业务的逐日盯市制度
C.定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
提问人:网友hhhh7123
发布时间:2022-01-06
A.完善风险监控量化指标体系
B.建立自营业务的逐日盯市制度
C.定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
A.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时,必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
B.境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称,商业注册登记证明,经办人有效身份证明文件,境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件
C.境外投资者申请开立B股账户,必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构,向中国结算公司办理登记手续
D.境外投资者在办理名册登记时,还必须在中国结算公司办理股票结算交收
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