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[主观题]

期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交()推荐人的书面推荐意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

提问人:网友yingying8469 发布时间:2022-01-06
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第1题
《期货公司管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

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第2题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

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第3题
期货公司设立营业部时,应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

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第4题
营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所,且()。

A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产,且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

B.营业场所具备消防设施和灭火器材,保持安全出口和应急通道顺畅,符合消防安全管理规定

C.中国证监会规定的其他条件

D.营业人员来自于社会招聘

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第5题
中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有()。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

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第6题
期货公司有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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第7题
严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关必须遵循()的原则。

A.统一领导

B.各司其职

C.各负其责

D.加强协作

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第8题
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

A.开户账户

B.开户资料

C.身份真实性

D.法人身份

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第9题
期货公司实际控制人出现下列()情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.质押所持有的期货公司股权

B.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施

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第10题
申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。()
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