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[主观题]

期货公司()时,必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A.变更住所B.变更注册资本C.变更

期货公司()时,必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

A.变更住所

B.变更注册资本

C.变更法定代表人

D.在异地设立营业部

提问人:网友wei9773 发布时间:2022-01-06
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第1题
A期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

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第2题
当期货公司作出终止业务等重大决议时,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。此题为判断题(对,错)。
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第3题
期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

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第4题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向()机构汇报。

A.股东大会

B.董事会

C.住所地中国证监会派出机构

D.员工大会

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第5题
当期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施时,期货公司及其实际控
制人应当在()日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A. 5

B. 7

C. 3

D. 2

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第6题
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()

A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第7题
期货公司股东发生()等情形时,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

A.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查

B.所持有的期货公司股权被冻结

C.决定转让所持有的期货公司股权

D.变更住所

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第8题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报
告,中国证监会应当进行验收。()

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第9题
期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C.期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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第10题
发生()时,期货公司应当在5个工作E1内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.变更公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

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