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[判断题]

证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。（)

提问人：网友黄静 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取（)相结合的数据备份方式，确保交易数据

证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度，采取()相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全、准确、完整。

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第2题

证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（)。

证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的()。

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第3题

以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法错误的是（）

A.证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组书面反馈调查结果

B.证券期货业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责

C.如遇特殊情况，确实无法按时反馈，或无法调取资料的，证券期货业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况

D.证券期货业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息

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第4题

证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送（)。

证券期货业金融机构的客户风险划分标准应报送()。

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第5题

对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

A.参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章

B.审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案

C.对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚

E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

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第6题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第7题

证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。（)

证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。()

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第8题

证券期货业金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由证券期货业金融机构按规定提交大额交易报告。（)

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第9题

直线制组织结构的优点（）。 A．结构简单B．决策迅速C．指挥灵活D．责权分明E．工程设计

直线制组织结构的优点（）。

A．结构简单

B．决策迅速

C．指挥灵活

D．责权分明

E．工程设计

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