题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票政治上市风险的公司股票交易实行“禁止存在终止

上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以(),以区别于其他公司股票。

A．“特别”标记

B．*ST标记

C．PT标记

D．ST标记

提问人：网友microtse123 发布时间：2022-01-07

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第1题

客户融入证券后、归还证券前，在()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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第2题

进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

A．30%,300%

B．20%,200%

C．10%,100%

D．5%,50%

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第3题

中国金融期货交易所是经国务院批准，由()共同发起成立的金融期货交易所。

A．上海期货交易所

B．大连商品交易所

C．郑州商品交易所

D．深圳证券交易所

E．上海证券交易所

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第4题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A．资产管理

B．投资银行

C．物业管理

D．内部控制

E．经纪业务

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第5题

根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以计划发生数核算。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的20%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的20%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停牌。()

A．正确

B．错误

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第7题

证券营业部是证券公司经营()的主要营业场所。

A．承销业务

B．自营业务

C．经纪业务

D．各项业务

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第8题

证券公司对营业部应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、()和相关管理制度。

A．管理办法

B．处理程序

C．操作规范

D．服务公约

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第9题

客户融入证券后、归还证券前,在()情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A．证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿

C．证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

D．客户自有证券分红派息

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第10题

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A. 1000股(份)

B. 100股(份)

C. 1000手

D. 100手

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