题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

内部控制的“第三道防线”是（）。

A.业务部门

B. 高级管理层

C. 内部审计部门

D. 内控管理职能部门

提问人：网友wenchichan 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

内部控制管理职能部门是内部控制的()。

A.“第一道防线”

B.“第二道防线”

C.“第三道防线”

D.“第四道防线”

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第2题

商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的()防线。

A.第三道

B.第一道

C.第二道

D.第四道

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第3题

以下属于“第三道防线”的是（）。

A.信贷管理部门

B. 内部控制部门

C. 内部审计部门

D. 纪检监察部门

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第4题

履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第5题

内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

金融机构内部控制要求建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工程程序作为第三道监控防线。（三级)

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第7题

相关部门和岗位之间要建立业务处理顺畅传递的工作程序和制衡机制，是（）内部控制防线。

A.第一道

B.第二道

C.第三道

D.第四道

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第8题

关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）

A、业务部门是内部控制的第一道防线

B、内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线

C、内部审计部门是内部控制的第三道防线

D、高级管理层是内部控制的第一道防线

E、内控管理职能部门是内部控制的第一道防线

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第9题

关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）

A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线

B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理

C.内部审计作为事后控制为第三道防线

D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线

E.以上都正确

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第10题

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类

业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

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