题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。

A.口头警示

B.要求整改

C.约见谈话

D.专项调查

提问人：网友xiaobrown 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议

C．开户和接受具体委托

D．开户和签订证券协议

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第2题

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()。

A．套期保值业务

B．资金融通业务

C．调节头寸业务

D．信用规范业务

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第3题

证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。

A．保密意识

B．风险控制意识

C．合作意识

D．盈利意识

E．合规操作意识

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第4题

网上竞价发行中发行规模较小的股票，其比较难以被大资金操纵发行的价格。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

在证券经纪业务中，证券经纪商对（）不负保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额

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第6题

证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人

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第7题

下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）。

A.委托方式

B.委托价格

C.证券品种

D.证券账号

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第8题

债券买断式回购交易(亦称“开放式回购”)是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。()

A．正确

B．错误

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第9题

《刑法》规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的。()

A．正确

B．错误

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第10题

业务执行部门负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。()

A．正确

B．错误

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