题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为()。

A.上海分公司实行“待交收”制度

B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日终按“货银对付”原则办理交收

C.上海市场，行权交收期为T+1日日终

D.深圳市场，行权交收期为T日日终

提问人：网友sinianshuya 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

定期交易系统的特点有()。

A．批量指令可以提供价格的稳定性

B．指令执行和结算的成本相对比较低

C．市场为投资者提供了交易的及时性

D．交易过程中可以提供较多的市场价格信息

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第2题

某日纳斯达克市场做市商对某股票报价为每股5.61美元/5.86美元，阿兰想购买1000股该股票。她应支付()。

A．5610美元

B．5735美元

C．5860美元

D．尚不能确定

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第3题

下列关于大宗交易的说法错误的是()。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

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第4题

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有()等。

A．最近2年内不存在重大违法、违规行为

B．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

C．具有15家以上的营业部，且布局合理

D．具有健全的内部控制制度和风险防范机制

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第5题

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，但申购数量可少于1 000股。()

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第6题

下列四种表述中,正确的是()。

A．证券清算又称“证券结算”

B．证券交收简称“证券结算”

C．证券清算又称“证券交收”

D．证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”

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第7题

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

A．及时追加保证金

B．退出交易

C．继续交易

D．自行平仓

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第8题

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．产品特征和流动性

B．产品特征和风险特性

C．标的物特征和风险特性

D．交割规则和交易量

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第9题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生危险的，应当立即向()报告。

A．中国期货业协会

B．中国证监会派出机构

C．公司董事会

D．公司监事会

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第10题

期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报高，并在3个月内完成营业部负责人变更。 ()

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