题目内容
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[主观题]
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与承受能力;Ⅲ.投资偏好;Ⅳ.证券投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
提问人:网友dedelili
发布时间:2022-01-07
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。Ⅰ.财产与收入状况;Ⅱ.风险认知与承受能力;Ⅲ.投资偏好;Ⅳ.证券投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
Ⅰ.合伙企业Ⅱ.有限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.个体Ⅰ商户
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
Ⅰ.技术风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
I 股东会 Ⅱ 股东大会 Ⅲ 董事会 IV 监事会
A.I Ⅱ Ⅲ
B.I Ⅲ IV
C.I Ⅱ Ⅲ IV
D.Ⅱ IV
A.线索发现
B.做出初步调查或立案决定
C.组成调查组进行现场调查收集证据
D.形成调查终结报告,并复核或内审
E.移交行政处罚委员会审理或移送公安机关
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