根据金融市场上的“三公”原则,在市场运行过程中应做到:()。
A.资金筹集者(如发行证券筹资的公司)应向投资者全面公开其真实的经营状况,并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
B. 保护投资者利益,杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
C. 保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行,任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效
D. 坚持政府监管与自律管理相结合
A.资金筹集者(如发行证券筹资的公司)应向投资者全面公开其真实的经营状况,并且在资金筹集完毕以后的经营过程中仍要持续履行信息披露义务
B. 保护投资者利益,杜绝内幕交易、市场操纵和欺诈行为
C. 保证投资程序和各项交易在公平和公正的状况下进行,任何违犯上述原则的行为或交易都将视为无效
D. 坚持政府监管与自律管理相结合
根据《监管条例》规定,证券公司在销售证券金融类产品时,应当遵守的原则有()。
A.了解客户原则
B.适当性原则
C.“三公”原则
D.诚实守信原则
A.现代经济体系中的商业银行必须和资本市场进行功能对接才能更好地实现金融功能升级
B.商业银行金融功能的特殊性在于,商业银行为投资者提供一种特殊的商品——与价格相关的信息
C.在难以达成有法律约束力的契约关系的情况下,为实现信息市场的建立和有效运行,必然需要投资银行以其信誉作为担保,确保信息市场上信息流与资金流的有序交换
D.保险公司以提供风险管理功能为代价,获取资金并通过投资创造价值
A.同业拆借市场
B.回购协议市场
C.商业票据市场
D.中长期信贷市场
E.证券市场
A.贯彻国家能源政策、环保政策和产业政策,认真执行国家和行业的有关标准、规定
B.执行电网调度规则,维护电网运行秩序,保障电力系统的安全、优质、经济运行,充分发挥电力系统能力,最大限度地满足社会的电力需求
C.遵守电力市场规则,发挥市场调节作用,促进资源优化配置
D.依据《并网调度协议》和购售电合同,督促各方履行义务,维护并网发电厂和电力用户的合法权益
A.贯彻国家能源政策、环保政策和产业政策,认真执行国家和行业的有关标准、规定
B. 执行电网调度规则,维护电网运行秩序,保障电力系统的安全、优质、经济运行,充分发挥电力系统能力,最大限度地满足社会的电力需求
C. 遵守电力市场规则,发挥市场调节作用,促进资源优化配置
D. 依据《并网调度协议》和购售电合同,督促各方履行义务,维护并网发电厂和电力用户的合法权益
A.金融企业在选定目标市场前就要对金融产品和服务进行定位
B.定位是指企业根据竞争者的产品与服务在市场上所处地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度,从而确定自己在目标市场上适当的营销策略
C.金融市场定位可以分为金融产品定位、金融企业形象定位和金融消费者定位
D.金融市场定位不需要考虑客户的差异,只需要考虑企业内部的因素
关于政府监管部门是否干预证券市场的争论,见仁见智。以下说法正确的有()
A.资者并不是理性人,证券市场也不是理性市场。
B.证券市场是一种供求自然平衡的市场。因此,政府监管者只要维持公平、公正、公开的“三公”原则即可,无需对股市涨跌进行干预。
C.监管部门的干预只会扭曲市场本身的运行规律。
D.证券市场会出现市场失灵的情况,比如市场暴跌,并影响到实体经济。此时,监管部门需要对市场进行必要的干预。
A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.根据适度监管原则,政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
根据金融市场上交易工具的期限,可将金融市场分为货币市场和()。
A.票据市场
B.短期债券市场
C.资金市场
D.资本市场
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