题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B. 对销售协议的签订进行合规审核
C. 制定适当的销售政策和监督措施
D. 对销售量进行合规审核
提问人:网友holybird
发布时间:2022-01-06
A.对宣传推介材料进行合规审核
B. 对销售协议的签订进行合规审核
C. 制定适当的销售政策和监督措施
D. 对销售量进行合规审核
A.建立信息披露风险责任制
B. 信息披露前应经过必要的合规性审查
C. 将应披露的信息落实到各相关部门
D. 对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
A.及时为高级管理层提供合规建议
B. 对不合规现象或问题进行惩处
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划
D. 保持与监管机构日常的工作联系
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
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