题目内容
（请给出正确答案）
A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官
B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查
C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部
D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理
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更多“目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理，…”相关的问题
全面性是金融机构法律与合规风险的主要特征之一，关于法律与合规风险的全面性描述错误的是()。
A．全面性主要体现在合法合规的全面、全程、全员三方面
B．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事后补救，应该快速反应，将损失减少到最少
C．从风险管理的效益角度，法律与合规风险管理的重点应在事前的防范，应该提前发现、预防和控制合规风险
D．法律与合规风险的全面性，贯穿金融机构风险管理的方方面面
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
法律与合规风险管理是金融机构必须实施的一种风险管理方式，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此，法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
法律与合规风险管理是一个没有终点的动态过程，能体现这一观点的是()。
A．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
B．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整
C．无论认识与否、接受与否，金融机构必须符合法律与合规风险管理，金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责
D．金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致，因而是合法有效的
A．法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险，特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一
B．违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系，法律与合规文化缺失
C．要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的，必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系，培育良好的法律与合规意识
D．以上都对
法律与合规风险贯穿金融机构风险管理的方方面面，不能体现这一观点的是()。
A．外部法律环境不断变化，业务产品在不断变化，员工在不断更新，因此法律与合规风险管理必须根据』二述变化实时作出反应和调整
B．合法合规是金融机构自身实现其战略目标、经营目标、信息披露报告目标的基础，覆盖风险管理的所有方面
C．金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
D．合法合规是上至董事会下到全体员工的共同责任，每一位员工都有责任使自己的行为符合法律法规的要求
A．从狭义上来说，法律与合规风险主要指金融机构所签署的各类合同、承诺等法律文件的有效性和可执行能力
B．从广义上讲，法律与合规风险还包括外部合规风险和监管风险
C．银行代销基金公司的基金，客户因基金贬值而产生巨大损失，属于银行的法律风险
D．会计事务所帮助公司做账逃税属于法律风险
金融机构与雇员或客户签署的合同等文件违反有关法律或法规，因而蒙受经济损失的可能性是（）。
A.声誉风险
B.国家风险
C.法律风险
D.合规风险
A.法律风险
B. 合规风险
C. 利率风险
D. 操作风险
A.法律风险
B.合规风险
C.利率风险
D.操作风险
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