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[多选题]

证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在

A.封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D.经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

提问人：网友hsy1018 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

群体规范的作用主要表现在()

A.限定作用

B.约束作用

C.自律作用

D.干扰作用

E.他律作用

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第2题

证券交易所是实行自律管理的自然人。（)A．正确B．错误

证券交易所是实行自律管理的自然人。 ()

A．正确

B．错误

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第3题

证券交易所是实行自律管理的自然人。

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第4题

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。（)A．正确B．错误

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。()

A．正确

B．错误

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第5题

证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（)A．正确B．错误

证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（)A．正确B

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。()

A．正确

B．错误

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第7题

中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在（)。 Ⅰ .规范业务，制定业务指引 Ⅱ.规范发展 Ⅲ.制定

中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在()。 Ⅰ .规范业务，制定业务指引 Ⅱ.规范发展 Ⅲ.制定行业公约 Ⅳ.增强行业竞争力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

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第8题

证券业的行业自律主要表现在（）。‘

A.个人自律

B.券商自律

C.协会自律

D.上市公司自律

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第9题

证券交易所有权对从业人员的执业行为进行自律管理。（）

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第10题

城市规划管理调控作用只表现在调整和控制的作用，管理不是其发挥的作用。城市规划管理中，

决策必须民主化，决策的民主化主要表现在（）。

A．开放性

B．统一性

C．公正性

D．科学性

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