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[单选题]
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
提问人：网友xiao0102
发布时间：2022-01-06
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A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.专业审慎
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第3题
（)是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。 A.专业审慎B.诚实守信C.守法合规D.客户至上
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
A.专业审慎
B.诚实守信
C.守法合规
D.客户至上
第4题
（)，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.忠诚尽责C.专业审慎D.客
()，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上
第5题
关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）
A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合格情况
B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
第6题
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的（）原则。
A.客户至上
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信
第7题
关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是()
A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
第8题
基金行业职业道德规范有下列说法，正确的组合是（）？①基金管理人及从业人员应当高度重视守法合规，树立合规经营的理念，倡导和推进合规文化建设②基金管理人应当通过合规检查、合规考核、合规问责等机制确保各项业务在合规守法的基础上开展③基金从业人员应当自觉加强法律法规学习，认真领会法规精神和要求④基金从业人员应当提高合规意识，自觉主动抵制、杜绝违法违规行为。
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②③④
第9题
《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指（)。A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事B.银
《银行业人员职业操守》中，“守法合规”是指()。
A.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事
B.银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力
C.银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
