()通过针对每一个要素制定相关内控建立和评估原则,明确了主要的控制点和控制流程
A.ERM框架
B.COSO报告
C.巴塞尔框架
D.AICPA
A.ERM框架
B.COSO报告
C.巴塞尔框架
D.AICPA
A.建立双向沟通机制,通过多种形式的沟通,及时传达、分享HSE信息
B.建立激励机制,制定针对个人和团队突出表现的评价标准和方法,并开展表扬和宣传工作
C.公开、主动地与相关方进行沟通,充分了解相关方的期望和诉求并及时给予响应,分享中国中化HSE文化
D.采取措施,定期评估和改进沟通活动的实效性
A.更换领导机构
B.建立安全责任制
C.配备专业技术人员
D.人员的培训与指导
E.保证危险源安全的设施、设备
一、未以书面形式明确本机构反洗钱工作小组、指定内设反洗钱工作部门和人员。仅由总经理口头指定办公室为反洗钱工作牵头部门并安排一名员工负责具体工作,未能提供任何文件、记录等书面材料。
二、未建立本公司反洗钱内控制度或操作规程。该公司仅根据其总公司制定的《反洗钱内部控制暂行办法》开展工作,未根据其自身经营特点制定相应的实施细则、操作规程和岗位职责。从总公司制定的办法来看,整个反洗钱工作流程涉及内控合规、财务、产品营销、信息技术等6个工作部门,而该支公司仅有财务、产品营销等4个工作部门,明显不符合自身实际经营情况。
回答问题:
A.内部环境
B.控制活动
C.信息与沟通
D.内部监督
A.风险评估
B.内部控制
C.控制活动
D.信息与沟通
A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储
B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程
C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性
D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料
证券公司开展集合资产管理业务,关于内控制度应该遵循的业务规范,下面描述正确的是()。
A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。
B、对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度。
C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。
D、严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。
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