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[判断题]
信用评级机构未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务的,由信用评级行业主管部门、业务管理部门或者其派出机构给予警告。（)
提问人：网友Yry12345
发布时间：2022-01-07
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第1题
信用评级机构由于故意或者重大过失，对投资人、评级委托人或者评级对象利益造成严重损害的，由信用评级行业主管部门、业务管理部门或者其派出机构给予警告，并处相关评级业务收入1倍以上3倍以下的罚款，没有评级业务收入或者评级业务收入无法计算的，处万元以上500万元以下的罚款；（来源：《信用评级业管理暂行办法》）（）
第2题
下列（)不属于评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情况。
A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
B、由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的
C、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的
D、不遵守评级业务主管部门相关规定的
第3题
开展银行间债券市场信用评级的评级机构要按月填写()，于月后5个工作日内报送中国人民银行征信管理局和业务所在地人民银行分行机构。
开展银行间债券市场信用评级的评级机构要按月填写（)，于月后5个工作日内报送中国人民银行征信管理局和业务所在地人民银行分行机构。
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A、《信用评级机构进场访谈作业情况表》
B、《信用评级机构业务开展情况表》
C、《信用评级机构现场访谈作业情况表》
D、《信用评级机构业务总结情况表》
第4题
在信用评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。
A.危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
B. 危害投资人、评级对象发行人利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
C. 评级机构连续三年出现亏损的
D. 不遵守评级业务主管部门相关规定的
第5题
《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于（)。
A.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。
B.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。
C.信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。
D.信用评级机构在银行间债券市场和证券市场从事金融产品信用评级、上市融资企业信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务;以及银行内部评级的管理和指导。
第6题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
人民银行改革信贷市场信用评级管理模式，促进信贷市场信用评级业务健康发展，做到（)A.提高评级
人民银行改革信贷市场信用评级管理模式，促进信贷市场信用评级业务健康发展，做到()
A.提高评级技术水平
B.培育品牌信用评级机构
C.发挥市场自律引导作用
第10题
境外依法设置的信用评级法人机构，在开展评级业务时需满足什么资格()
A.在所在国信用评级监管机构注册
B.评级业务接受中国人民银行监管
C.境内有设立备案的分支机构
D.以上均不正确
