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[判断题]
为了提高经纪人的素质，《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人必须取得证券从业资格。（)
提问人：网友zytt123
发布时间：2022-01-07
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B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
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第2题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。
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I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
第3题
股份有限公司董事不得从事的行为有()。I将公司资金以其个人名义开立账户存储II持有本公司的股
股份有限公司董事不得从事的行为有()。
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I将公司资金以其个人名义开立账户存储
II持有本公司的股份
III不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易
IV接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III、IV
第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。
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I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第5题
2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币)，卖出金额共计3814万余元，李某的行为()。
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A.不构成犯罪
B.构成泄露内幕信息罪
C.构成利用未公开信息交易罪
D.构成内幕交易罪
