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[多选题]

《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理的叙述,正确的是()。

A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册

B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利

C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

提问人:网友nian328 发布时间:2022-01-06
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[99.***.***.103] 1天前
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[197.***.***.51] 1天前
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[247.***.***.140] 1天前
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第1题
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述,错误的有()。

A. 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳

B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物

D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行

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第2题
按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定,目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D.剩余期限在397天以内(含397天)的债券

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第3题
根据我国《公司法》规定,公司可以收购本公司股份的情形有()。(1分)

A.反收购

B.为减少公司资本而注销股份

C.维护二级市场股价

D.与持有本公司股份的其他公司合并

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第4题
下面关于资本证券的叙述,正确的是()。

A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B.银行证券属于资本证券

C.是有价证券的主要形式

D.狭义有价证券即指资本证券

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第5题
关于期货交易结算所论述正确的是()。

A.结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建

B.由于逐日盯市制度以l个交易曰为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算,并要求所有的交易盈亏都能及时结算,从而能及时调整保证金账户,控Nrli场风险

C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价

D.结算所实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度

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第6题
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,其中较为重要的结构有()。

A.品种结构

B.层次结构

C.多层次资本市场

D.交易所结构

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第7题
关于流通国债的描述,不正确的是()。

A.投资者可以自由认购、自由转让

B.通常不记名,转让价格取决于对该国债的供给与需求

C.一般在词券市场上进行,如通过证券交易所或柜台市场交易

D.以个人为发行对象的流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券

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第8题
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应予以披露。()
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第9题
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 ()
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第10题
我国目前不允许任何地方政府自行发债。 ()
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