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[多选题]

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

D.是否存在超范围委托的情形

提问人：网友sunyushuang 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括（）。

A.督促期货公司建立健全内控、合规制度

B.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

D.保护投资者合法权益

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第2题

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（）

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第3题

赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（）。查看材料

A.技能熟练

B.服务周到

C.诚实信用

D.小心谨慎

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第4题

期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。

A.控制

B.内控

C.规范

D.合规

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第5题

某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（）。

A.在任首席风险官期间向监事会负责

B.李平在期货公司兼任合规部主任

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

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第6题

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内的期货交易结算单作为证券交易经历证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第7题

期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的．期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

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第8题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.营业执照

C.公司章程

D.公司资信证明

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第9题

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

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第10题

期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。

A.终止营业部申请书

B.营业部的管理制度文本

C.拟终止营业部的决议文件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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