题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列()措施。
A.出具警示函
B.对公司高管人员进行监管谈话
C.责令公司增加内部合规调查的频率
D.提请董事长职务
提问人:网友leeshy
发布时间:2022-01-06
A.出具警示函
B.对公司高管人员进行监管谈话
C.责令公司增加内部合规调查的频率
D.提请董事长职务
在本案例中,该期货交易所违反的规定是()。
A.期货交易所营业场所一经选定,不得更改
B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所
C.期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所
D.期货交易所未经国务院审理,不得更改营业场所
证券公司办理开户手续应对()进行审查。
A.投资者开户资料
B.投资者身份的真实性
C.投资者的家庭成员
D.投资者的文化程度
A.营业部应当设立投资者教育园地
B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施
C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定
D.营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路
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