题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

资产管理业务的禁止行为有()。

A.挪用客户资产

B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

提问人：网友weiyog29 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“资产管理业务的禁止行为有（)。A.挪用客户资产 B.未经客户…”相关的问题

第1题

按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有()。

A.ST股票

B.* ST股票

C.基金类证券

D.未作特别处理的A股

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第2题

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式，包括()等交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.确认成交

D.清算与交收

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第3题

下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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第4题

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。 ()

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第5题

目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。 ()

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第6题

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ()

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第7题

可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。 ()

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第8题

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。 ()

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第9题

营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是()。

A.售前服务

B.售中服务

C.有形服务

D.售后服务

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第10题

以下关于交易单元的说法，正确的是()。

A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、I。OF等开放式基金的申购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

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