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[多选题]

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?()

A.调整高级管理人员职责分工的

B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

C.免除董事职务的

D.对董事给予处分的

提问人:网友wangchuangx 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了D
[155.***.***.174] 1天前
匿名网友 选择了C
[122.***.***.245] 1天前
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[20.***.***.158] 1天前
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[168.***.***.87] 1天前
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[248.***.***.208] 1天前
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[78.***.***.99] 1天前
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[147.***.***.113] 1天前
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[105.***.***.95] 1天前
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[57.***.***.197] 1天前
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[46.***.***.232] 1天前
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第1题
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任

自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.2

B.5

C.10

D.15

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第2题
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理,任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第3题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B. 独立董事

C. 监事

D. 营业部负责人

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第4题
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理,任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第5题
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是()。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理.任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

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第6题
按照《证券监督管理条例》晶要求,1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任

按照《证券监督管理条例》晶要求,1R券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D..证券公司注册地所属中国证监会派出机构

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第7题
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当()时,期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A.调整高级管理人员职责分工的

B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的

C.免除董事职务的

D.对董事给予处分的

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第8题
期货公司有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第9题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

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第10题
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定,描述正确的是()。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

C.期货公司高级管理人员不得在其它营利性机构兼职或者从事其它经营性活动

D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

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