题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）A.对B.错

持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）

A.对

B.错

提问人：网友lwwcl1314 发布时间：2022-01-06

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第1题

开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有****益的基金份额，不能申请转托管。

A.正确

B.错误

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第2题

关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（）。

A.回购的期限最长不得超过91天

B.计价单位为每百元面值债券到期购回价

C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B．字头和D．字头证券账户的机构投资者

D.我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

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第3题

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。

A.平均申购数

B.抽签申购数

C.第一笔申购

D.最后一笔申购

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第4题

（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.操作风险

D.流动性风险

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第5题

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度（）的20日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A.第一个月

B.第二个月

C.第三个月

D.第四个月

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第6题

（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券业协会

B.证券公司

C.证监会

D.证券交易所

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第7题

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第8题

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（）

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

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第9题

非柜台委托的主要形式有（）

A.电话委托

B.传真委托

C.自助委托

D.网上委托

E.口头委托

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第10题

关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（）。

A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

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