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关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有()。A.合格境外机构投资者只能委托
[多选题]

关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

提问人:网友chxljtt 发布时间:2022-01-06
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第1题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有( )。A.合格境外机构投资者只能委托
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法中正确的有( )。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第2题
以下有关QDII说法错误的是()。

A. 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

C. 对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

D. 境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人无须承担相应责任

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第3题
下列关于QFII说法错误的是()。

A. 一种过渡性的资本市场开放制度

B. 境外机构投资者在境内的资本利得、股息红利可自由汇出境外

C. 有利于利用外资

D. 适合于我国资本项目未完全放开的背景

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第4题
在我国,证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以停牌。()
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第5题
截止到2010年年底,相对于质押式回购,买断式回购交易比较活跃。()
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第6题
在连续交易中,交易一定是连续的。()
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第7题
为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
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第8题
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.6

D.12

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第9题
投资者教育的渠道不包括()。

A.客服中心

B.模拟训练

C.交易委托系统

D.公司网站

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第10题
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

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