题目内容
（请给出正确答案）
A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
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A．甲正确，乙不正确
B．乙正确，甲不正确
C．甲乙都不正确
D．甲乙都正确
关于“南方证券事件”案例，下列说法正确的是()。
A．科学的决策是保证证券公司经营合规的源泉，是杜绝公司整体违规的基础
B．健全的内部控制是规范证券公司经营行为，保证业务正常有效运行的基本保证，是防范违规风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志
C．实时监控和事后检查既可以防违规于未然，又可以尽快发现违规行为，及时加以纠正，从而促进证券公司的依法合规经营
D．以上选项都正确
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的()，其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量，并将其在资产管理部门层次进行集成，以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。
A．固定收益部
B．风险控制部
C．证券投资部
D．研究发展部
在“南方证券事件”案例中，“麦科特欺诈发行上市”事件属于证券公司()业务的操作风险。
A．承销业务
B．经济业务
C．自营业务
D．以上选项都正确
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到，在证券公司资产管理业务部门，进行风险控制的主要方法是()，其对交易风险提供了更准确的分析与测量。
A．自上而下法
B．敏感度方法
C．情景分析法
D．以上选项都不正确
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到，健全的()是规范证券公司经营行为，保证业务正常有效运行的基本保证，是防范违规风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。
A．内部控制
B．决策程序
C．法人治理结构
D．以上选项都不正确
A．市场风险管理的目标
B．市场风险管理部门的组织结构
C．公司的风险承受度
D．市场风险管理的方向
A．市场风险管理战略的制定
B．市场风险管理技术
C．市场风险控制
D．以上选项都正确
A．涨跌停板制度
B．卖空机制
C．报升规则(uptick rule)
D．高水平线(high water mark)制度
A．第三方存管下，证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外，还要负责管理客户保证金明细账户
B．第三方存管下，银行只负责管理客户保证金汇总账户
C．“第三方存管”业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D．以上说法都不正确
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