题目内容
（请给出正确答案）
A.全过程介入和监控
B.重点监控
C.事前监控
D.事后监控
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（)。 A.…”相关的问题
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
A.内控信息系统
B.内控管理及评价机制
C.内控责任主体问责机制
D.内控系统实施监测、排查机制
A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①②③④
A.用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标
B.提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求
C.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主
D.隔离墙是内控制度的重点
A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
A. 这些应当建立的制度是否已经建立
B. 建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题
C. 各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
D. 所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在
E. 围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
F . 对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
A．这些应当建立的制度是否已经建立
B．建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题
C．各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
D．所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在
E．围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
F．对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
简答题
微信搜一搜
简答题
如搜索结果不匹配，请 
