题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
《有效风险偏好框架制定原则》主要内容包括()。
A.内部审计
B.风险偏好框架
C.风险偏好声明关键因素
D.风险限额
E.内部管理角色和职责
提问人：网友13***767
发布时间：2022-01-06
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
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第2题
组合风险管理的目标包括（）。
A.防范系统性风险，降低资产波动性
B. 实现价值二次创造，促进银行业绩稳步增长
C. 建立资本集约化经营模式
D. 科学制定并有效传导风险偏好，推动组合风险与收益的动态平衡
E. 主动安排风险，优化资源配置
第3题
“商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对
风险进行有效识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制。”的定义取自()。
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A．《内部控制——整合框架》
B．《有效银行监管的核心原则》
C．《商业银行内部控制评价试行办法》
D．《银行内部控制系统的框架》
第4题
有效的风险偏好声明应该满足的原则有()。
A.包括银行在制定战略和业务规划时所使用的关键背景信息和假设
B.与银行长短期战略规划、资本规划、财务规划、薪酬机制相关联
C.具有前瞻性
D.包括定量指标
E.包括定性的陈述
第5题
组合风险管理的目标包括（）
A．防范系统性风险，降低资产波动性
B．实现价值二次创造，促进银行业绩稳步增长
C．建立资本集约化经营模式
D．科学制定并有效传导风险偏好，推动组合风险与收益的动态平衡
E．主动安排风险，优化资源配置
第7题
以下关于企业风险管理基本框架的内容表述错误的是（）。
A.基金管理人的风险管理就是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致
B.风险评估就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础，风险评估的过程只能采用定性的方法
C.控制活动包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法
D.行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动
第8题
相对于《内部控制-整合框架》,ERM框架的创新之处不包括（）
A.新提出了一个更具管理意义和管理层次的战略管理目标，同时还扩大了报告的范畴。
B.新增加了目标制定、事项识别和风险应对三个管理要素。
C.提出了两个新概念---风险偏好和风险容忍度
D.提出了风险评估概念
第10题
相对《内部控制整合框架》，《企业风险管理整合框架》的创新之处不包括()。
A.新提出了一个更具管理意义和管理层次的战略管理目标，同时还扩大了报告的范畴
B.新增加了目标制定、事项识别和风险应对三个管理要素
C.提出了两个新概念——风险偏好和风险容忍度
D.对内部控制做了最权威的定义
