股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。
A.专业化运营
B.内部牵制
C.业务流程控制
D.授权流程管理
A.专业化运营
B.内部牵制
C.业务流程控制
D.授权流程管理
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应该建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制;Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;Ⅲ.股权投资基金管理人应该建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;Ⅳ.股权投资基金管理人应该建立合格投资者适当性制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人的下列做法中,不正确的是()。
A.建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
B.建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
C.防范各私募基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待各私募基金,保护投资者利益
D.私募基金财产、私募基金管理人固有财产、其他财产之间要实行统一运作,集中核算
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV、V
私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括()。
A.部门分设
B.岗位分设
C.职能分设
D.外包
A.任务目标原则
B. 集权与分权相结合原则
C. 专业分工和协作原则
D. 执行和监管分设原则
A.国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司,在资产评估和产权界定后,须将总资产一并折股,股权性质不得分设
B.国有企业股本由依法确定的国有持股单位统一持有,不得由不同的部门或机构分割持有
C.国有企业进行股份制改组,要按《在股份制试点工作中贯彻国家产业政策若干问题的暂行规定》,保证国家股或国有法人股(该国有法人单位应为国有独资企业或国有独资公司)的控股地位
D.国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本
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