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[主观题]

首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告

了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违

提问人:网友blueface007 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的描述正确的有()。

A.首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金等违法行为的,应立即向公司住所地监管机构报告

B.首席风险官发现期货公司涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应立即向公司董事会报告

C.首席风险官在公司经营中管理发现可能造成重大风险的,应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可根据情况向当地监管机构或公司董事会报告

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第2题
下列关于首席风险官的说法中,正确的有()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告

D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

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第3题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第4题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2006年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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第5题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。[2010年9月真题]

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第6题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第7题
首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。A.期货公司总经理或相关

首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

A.期货公司总经理或相关责任人

B.期货公司董事长或董事会

C.期货公司股东大会

D.期货公司监事会

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第8题
下列关于首席风险官的说法正确的是()。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

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第9题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向()机构汇报。

A.股东大会

B.董事会

C.住所地中国证监会派出机构

D.员工大会

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第10题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单

D.发现重大风险事件的情况

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