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[单选题]

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系

提问人:网友shmayl 发布时间:2022-01-07
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匿名网友 选择了C
[102.***.***.92] 1天前
匿名网友 选择了D
[65.***.***.54] 1天前
匿名网友 选择了C
[176.***.***.219] 1天前
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[182.***.***.214] 1天前
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[205.***.***.140] 1天前
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[93.***.***.200] 1天前
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[198.***.***.233] 1天前
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[132.***.***.66] 1天前
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第1题

A.国家法律  B.行政法规和法规性文件  C.部门规章  D.自律规则

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第2题

A.《中华人民共和国刑法》  B.《企业债券管理条例》

C.《中华人民共和国合同法》  D.《股票发行与交易管理暂行条例》

E.《证券公司管理办法》

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第3题

A.国家法律  B.行政法规和法规性文件  C.部门规章  D.自律规则

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第4题

A.《上市公司检查办法》  B.《交易所章程》

C.《中国证券业协会章程》  D.《交易所业务规则》

E.《中华人民共和国刑法》

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第5题

A.国家法律  B.行政法规和法规性文件  C.部门规章  D.自律规则

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第6题

A.国家法律  B.行政法规和法规性文件  C.部门规章  D.自律规则

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第7题

A.《中华人民共和国证券法》  B.《中华人民共和国合同法》

C.《交易所章程》  D.《交易所业务规则》

E.《上市公司检查办法》

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第8题
独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事

A、2

B、3

C、4

D、5

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第9题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求

A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息

C、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送

D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

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