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[主观题]

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。

A.对投资者作出收益承诺

B.向顾客提供投资建议

C.管理个人投资组合

D.推荐公开发行的证券

提问人:网友wcxuan2002 发布时间:2022-01-06
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第1题
关于资产配置五部曲,以下说法不正确的是()

A.倾听需求是指倾听客户金融、非金融需求,了解其风险承受能力、投资期限和流动性要求,确保所推荐产品满足适当性销售要求

B.售后跟踪是指定期跟踪、回访客户,及时告知产品运作、净值波动等情况,并根据客户投资目标,做好持仓检视和资产配置再平衡工作

C.盘户邀约是指了解客户行内、行外资产配置情况,根据客户投资目标,提出资产配置建议,提供一揽子财富类产品组合方案

D.产品实施是指为客户详细介绍资产配置方案中的各类产品,解答客户疑问,在尊重客户意愿的基础上,完成产品销售流程,落地资产配置方案

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第2题
客户办理金融业务或购买金融产品,营业部只对目标客户进行适当性管理,无需按照产品销售环节身份识别的要求进行客户身份识别()
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第3题
根据国务院办公厅《关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》有关“建立金融消费者适当性制度”的要求,金融机构应当对金融产品和服务的风险及专业复杂程度进行评估并实施分级动态管理,完善金融消费者()制度,将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者

A.个人信息收集

B.风险偏好

C.风险认知

D.风险承受能力测评

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第4题
以下哪些是“卖者尽责”的主要内容()

A.了解客户

B.了解产品

C.将适当的产品销售给适当的金融消费者

D.将高风险产品销售给低风险客户

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第5题
金融行业需要探索()适度监管,落实投资人的适当性要求。

A.权力清单

B.负面清单

C.责任清单

D.正面清单

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第6题
按照《中国邮政储蓄银行个人人民币理财产品销售管理办法(2019年版)》、《关于建立河北邮政金融理财与代销业务录音录像检查机制的通知》等要求,严格落实客户信息真实性相关要求,分支行营销岗位可以在做好产品的解释说明和风险提示工作的前提下夸大产品收益()
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第7题
在金融消费者权益保护纠纷案件中,司法机关认定金融产品销售机构履行了适当性管理义务的关键内容是:()

A.了解产品或服务内容

B.了解客户身份信息

C.产品或服务的适当性要素与客户适当性要素相匹配

D.告知说明义务

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第8题
从事金融产品销售业务的部门(包括产品提供部门、产品销售部门等)应根据内外部制度要求分别明确产品适当性管理要求及流程,制定适当性管理工作细则,完善适当性管理系统控制,组织开展适当性管理工作()
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第9题
代销金融产品应基于投资者不同的风险承受能力以及产品的不同风险等级,提出明确的适当性匹配意见,将适合的产品销售给适合的客户()
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