更多“交易商协会可对市场参与者及交易相关人员的交易进行常规调查,方…”相关的问题
第1题
交易商协会可根据以下情况及需要启动可疑调查:( )
A.有关行政管理部门移交的事项
B.协会常规调查、交易监测发现的情况
C.市场参与者举报(投诉)有关情况
D.其他需要调查的情况
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第2题
A. 期货交易所
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业悱会
D. 国务院
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第3题
商业银行应当建立完善的客户管理信息系统,全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息,对客户进行分类管理,但不得对资信不良的借款人实施授信禁入。()
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第4题
银行集团应当建立和健全并表管理的组织架构,建立清晰的报告路线和完善的信息管理系统,明确并表管理的职责、政策、程序和制度。()
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第5题
《商业银行并购贷款风险管理指引》所称并购双方是指商业银行与目标企业。()
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第6题
已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。()
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第7题
员工只要加强职业道德修养,形成正确的价值观和职业道德规范就是一名合格的员工。( )
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第8题
集团客户授信风险暴露后,有多家商业银行贷款的,商业银行之间可采取行动联合清收,必要时可组织联合清收小组,统一清收贷款。()
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第9题
预警级别按分级流程分为初分级别和最终级别,以下选项中不属于初分级别的是()。
A、RAD系统判定级别(A0)
B、人工调整级别A1
C、人工调整级别A2
D、贷后跟踪会议审定的预警级别A3
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