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[多选题]

中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

提问人:网友liuqlgxk 发布时间:2022-01-07
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第1题
关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有()。

A.期货公司不得混码交易

B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易后果

C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码

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第2题
期货交易所设总经理1人,副总经理若干人,总经理、副总经理由董事会任免。()
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第3题
中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.商务部

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第4题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。()
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第5题
非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券()。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存,不予提交

C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会

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第6题
2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以()为基准计算价值。

A.79.44元/手

B.79.69元/手

C.79.62元/手

D.79.37元/手

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第7题
期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代会员承担违约责任后,由此取得对违约会员的相应追偿权。()
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第8题
在我国,实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员和非结算会员都具有与期货交易所进行结算的资格。()
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第9题
平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约,了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

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第10题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是()。

A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款

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