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[单选题]

《证券从业人员资格管理办法》于()由()发布，()起施行。

A.20XX年12月16日，中国证券业协会，20XX年2月1日

B.20XX年12月16日，中国证券业协会，20XX年1月1日

C.20XX年12月16日，中国证监会，20XX年2月1日

D.20XX年12月16日，中国证监会，20XX年1月1日

提问人：网友tangyu92 发布时间：2022-01-06

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第1题

《证券从业人员资格管理办法》于（)由（)发布，（)起施行。

A.2002年12月16日;中国证券业协会;2003年2月1日

B.2002年12月16日;中国证券业协会;2003年1月1日

C.2002年12月16日;中国证监会;2003年2月1日

D.2002年12月16日;中国证监会;2003年1月1日

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第2题

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.国务院证券委、国家体改委

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第3题

在我国，按照《证券业从业人员资格管理办法》，由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考

试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

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第4题

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业

务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。

A.2000

B.2001

C.2002

D.2003

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第6题

2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券

投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。（）

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第7题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（)年不在机构从业的，由证

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

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第8题

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（)于2002年12月

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ()于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．国务院证券委员会

D．国务院证券委、国家体改委

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第9题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当

在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

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第10题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证

券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由()单处或并处警告、()罚款。

A.中国证券业协会;3万元以下

B.中国证券业协会;5万元以下

C.中国证监会;3万元以下

D.中国证监会;5万元以下

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