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[主观题]

下列关于政府监管机构的说法中,错误的是()。A.中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国股权投资

下列关于政府监管机构的说法中,错误的是()。

A.中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对开展私募基金业务情况进行统计监测和检查

C.中国证券投资基金业协会将私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,并按照私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对违规私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

提问人:网友goon7002 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于托管会的说法错误的是()。

A.是政府的机构

B.有各地的代表

C.实行监管的职能

D.包含12人

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第2题
下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。A.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基

下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展

B.中国证券投资基金业协会按照私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会,实施差别化的自律管理

C.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第3题
下列关于“公众利益”理论的说法,错误的是()。A.监管是为了保护消费者免遭损害,是服务于公共

下列关于“公众利益”理论的说法,错误的是()。

A.监管是为了保护消费者免遭损害,是服务于公共利益的

B.该理论的基本出发点是政府是为了矫正市场失灵而存在的,其目标是追求经济利益的最大化

C.该理论假设政府是为了全体公众利益服务而超脱于各种利益集团冲突的权力机构

D.监管者本身在监管中会不断追求政治支持的最大化

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第4题
下列关于证券交易所的法律地位,说法错误的是()。A.实行自律管理的法人B.证券交易所具有监管者和被

下列关于证券交易所的法律地位,说法错误的是()。

A.实行自律管理的法人

B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份

C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权

D.作为特殊的市场主体,也要接受政府证券监管机构的监管

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第5题
关于行业自律和政府监管的联系,说法错误的是()。

A.目的一致

B.性质相同

C.行业自律是对政府监管的积极补充

D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

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第6题
关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是()。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B

关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是()。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值

B.具有基础性的特征

C.具有宏观性的特征

D.政府全面监管

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第7题
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是()。

A.政府监管为核心

B.行业自律为纽带

C.机构内控为主体

D.社会监督为补充

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第8题
下列关于国际证监会组织的相关制度中关于基金行业自律组织的监管的说法错误的是()。

A.是对政府监管的有益补充

B.自律组织对行业市场运作和行为的了解更深入,专业水平更高

C.自律组织对市场变化的反应较慢、不如政府监管灵活

D.自律组织要求其管理对象既要遵循政府法规,又要遵守道德规范

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第9题
哈里斯提出,必须具备比工程师和风险专家更为开阔的视野去考虑关于风险的社会政策。以下说法错误的是()。

A.公众可能会坚持将自己的伦理诉求引入到对于技术风险的辩论中

B.政府监管机构有保护公众免受伤害的特殊职责

C.不需要坚持自由和知情同意的道德原则

D.公平或正义是需要考虑的道德原则

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第10题
公司是由两个或两个以上自然人或法人投资设立的,具有独立法人资格和法人财产的企业。下列关于公司缺点的说法中错误的是()。

A.创办公司的手续复杂,组建成本较高

B.政府对公司监管较严

C.透明度较低,不利于有关部门审查

D.公司易受“内部人”控制

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