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[主观题]
证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投
资建议服务。()
提问人：网友fengying2019
发布时间：2022-01-06
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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 Ⅳ.资产状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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第3题
证券投资顾问应当根据了解的客户情况、在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供()。
A.适当的投资建议服务
B.有保底的投资组合服务
C.风险最小的投资品种服务
D.收益最高的投资组合服务
第4题
证券投资顾问执业行为准则包括（）。I.证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益II.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险Ⅲ.提供投资建议应具有合理依据IV.不得参与媒体证券节目
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第5题
证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
第6题
以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）
A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险
B．证券投资顾问不代客户作出投资决策
C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第8题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户
的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）
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第9题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记录，保存。I.投资需求与风险偏好II.证券投资经验III.身份、财产和收入状况IV.资金来源
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
