题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有()

A.防范风险

B.隔离风险

C.保障期货公司利益最大化

D.协调证券公司和期货公司的关系

提问人：网友chjiwa 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产

B．负债

C．损益

D．现金流

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第2题

融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()

A．融资保证金比例＝保证金／(融资买入证券数量买入价格)×100％

B．融资保证金比例＝保证金／(买入证券数量买入价格)×100％

C．融资保证金比例＝保证金／(融资买入证券数量证券市值)×100％

D．融资保证金比例＝保证金／(融资买入证券数量收盘价)×100％

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第3题

以下为ETF所具有的特点的是()

A．本质上是封闭型基金

B．发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络

C．可以在证券交易所上市交易

D．投资者可以通过跨系统转托

E．投资者可以按净值申购、赎回基金份额

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第4题

证券公司应对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 ()

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第5题

有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现()情形，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)

B．日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)

C．日换手率达到15％的前3只股票(基金)

D．日换手率达到20％的前3只股票(基金)

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第6题

在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。()

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第7题

证券登记结算公司的业务范围和职能包括()

A．证券持有人名册登记

B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益

D．证券的存管和过户

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第8题

具有相关条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。

A．证券交易所

B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证监会

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第9题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14．98元，则成交价格为()

A．15元

B．14．98元

C．14．99元．

D．不能成交

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第10题

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的15％，但因证券公司发债提供的反担保除外。 ()

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