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[判断题]

期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。()此题为判断题(对,错)。

提问人:网友heqihui83 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。

A. 相互监督制度

B. 业务对接规则

C. 投资者适当性制度

D. 风险承担制度

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第2题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员

B. 期货公司会员

C. 中金所

D. 基金公司

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第3题
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。

A. 可以接受期货公司委托,协助办理开户手续

B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险

D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

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第4题
投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录。()
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第5题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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第6题
期货公司应当()。

A.深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

C.认真审核投资者开户申请材料

D.审慎评估投资者的风险承受能力

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第7题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()
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第8题
公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。

A.监督交易所董事、高级管理人员执行职务行为

B.向股东大会会议提出提案

C.检查交易所财务

D.处理交易所会员违规行为

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第9题
实行全员结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

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第10题
期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有()。

A.亏损

B.费用

C.货款

D.税金

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