题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。
A.设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.董事、监事、高级管理人员的个人资料
D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
提问人:网友sosoliuhu
发布时间:2022-01-06
A.设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.董事、监事、高级管理人员的个人资料
D.持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
A.转融通业务是指证券公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券金融公司,以供其办理融资融券业务的经营活动
B.证券金融公司以营利为目的
C.证券金融公司监测分析全市场融资融券交易情况
D.证券金融公司运用市场化手段防控风险
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D.情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格
A.正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金
B.履约金比率由证券交易所确定
C.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务不可以免除
D.回购到期双方按约履行的,履约金返还各自一方
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